Chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Chuyển đổi từ bản giấy sang điện tử

13/01/2026

Vào ngày 09/02/2026, một bước ngoặt quan trọng trong lĩnh vực quản lý chứng khoán sẽ được thực hiện khi chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ hình thức bản giấy sang bản điện tử. Quy trình này không chỉ là một giải pháp công nghệ hiện đại hóa mà còn phản ánh nỗ lực của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc nâng cao hiệu quả quản lý, giám sát hoạt động hành nghề chứng khoán. Bài viết dưới đây sẽ cung cấp thông tin chi tiết về quy định, quy trình chuyển đổi, ý nghĩa của việc chuyển đổi và những lưu ý cần thiết cho cá nhân cũng như tổ chức trong ngành chứng khoán.

1. Cơ sở pháp lý và thời điểm triển khai

1.1. Thông tư 135/2025/TT-BTC

Thông tư 135/2025/TT-BTC được ban hành ngày 26/12/2025 và sẽ có hiệu lực từ 09/02/2026. Thông tư này quy định rõ ràng về việc hành nghề chứng khoán, trong đó có yếu tố chuyển đổi chứng chỉ hành nghề từ bản giấy sang bản điện tử.

Việc ban hành thông tư nhằm thực hiện các yêu cầu của chính sách nhà nước trong việc cải cách hành chính, tăng cường tính minh bạch và tạo điều kiện thuận lợi cho các tổ chức và cá nhân trong hoạt động chứng khoán. Quy định này không chỉ thể hiện sự hiện đại hóa trong quản lý mà còn giúp quá trình tra cứu, theo dõi và giám sát chứng chỉ hành nghề trở nên hiệu quả hơn.

1.2. Thời điểm chuyển đổi

Quá trình cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử sẽ được khởi động ngay khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức đi vào hoạt động. Tại thời điểm này, Ủy ban sẽ ngừng cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy. Điều này yêu cầu tất cả người hành nghề liên quan phải nhanh chóng thực hiện quy trình chuyển đổi để đảm bảo quyền lợi và tính hợp pháp trong hoạt động của họ.

2. Quy trình chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Theo Điều 5 của Thông tư 135/2025/TT-BTC, quy trình chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ bản giấy sang điện tử sẽ diễn ra như sau:

2.1. Trách nhiệm của người được cấp chứng chỉ

Khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử, cả người được cấp chứng chỉ và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải vào cuộc để thực hiện chuyển đổi từ chứng chỉ đã cấp sang chứng chỉ điện tử.

Thời hạn thực hiện chuyển đổi là 01 năm kể từ ngày Ủy ban ban hành hướng dẫn cụ thể về chuyển đổi. Do vậy, mọi người hành nghề cần chú ý theo dõi thông báo và hướng dẫn từ cơ quan chức năng để hoàn tất hồ sơ chuyển đổi đúng thời hạn.
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sẽ không còn hiệu lực ngay từ thời điểm chuyển đổi. Vì vậy, người được cấp chứng chỉ phải có trách nhiệm nộp lại chứng chỉ bản giấy cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để tránh nhầm lẫn và đảm bảo tính pháp lý.

2.2. Tình trạng theo dõi và ghi nhận

Nếu quá 01 năm (tính từ ngày hướng dẫn chuyển đổi), người được cấp chứng chỉ mà chưa hoàn tất thủ tục chuyển đổi sẽ không còn được ghi nhận là “người hành nghề chứng khoán” trong hệ thống thông tin quản lý của Ủy ban. Điều này đồng nghĩa rằng họ sẽ không đủ điều kiện để phục vụ hoặc hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cho đến khi hoàn tất quy trình chuyển đổi. Việc này nhằm đảm bảo rằng tất cả những người hoạt động phái thực sự tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn hiện hành.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Chuyển từ bản giấy sang điện tử

>>> Tham khảo: Thủ tục và mẫu văn bản đề nghị niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.

3. Ý nghĩa của việc chuyển đổi

3.1. Lợi ích của chứng chỉ hành nghề điện tử

Việc chuyển đổi từ chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang điện tử mang lại nhiều lợi ích thực tiễn cho các bên liên quan:

Tiện lợi và bảo mật: Chứng chỉ điện tử sẽ dễ dàng hơn để quản lý và truy xuất thông tin, giúp giảm thiểu nguy cơ mất mát hoặc hư hỏng mà chứng chỉ bản giấy có thể gặp phải. Điều này thúc đẩy một quy trình quản lý hiện đại hơn trong lĩnh vực chứng khoán.
Đảm bảo tính minh bạch: Thông tin về quá trình hành nghề chứng khoán sẽ được lưu trữ và cập nhật liên tục trên hệ thống điện tử. Điều này sẽ giúp Ủy ban Chứng khoán thực hiện quản lý và giám sát hiệu quả hơn, đồng thời tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm trong ngành.

3.2. Đáp ứng yêu cầu phát triển công nghệ

Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán không chỉ là một sự thay đổi về mặt quản lý mà còn phản ánh xu hướng chung của sự phát triển công nghệ trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán. Việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại giúp đáp ứng các yêu cầu hội nhập quốc tế và tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của các hệ thống quản lý hiện đại khác.

4. Các lưu ý quan trọng

4.1. Tìm hiểu thông tin chi tiết

Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần thường xuyên theo dõi các thông báo từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để cập nhật về lịch trình và các quy định cụ thể liên quan đến việc chuyển đổi. Việc này không chỉ giúp nắm rõ quy trình mà còn giúp người hành nghề kịp thời làm theo các thông báo và yêu cầu từ cơ quan chức năng.

4.2. Sẵn sàng thực hiện chuyển đổi

Để đảm bảo quá trình chuyển đổi diễn ra suôn sẻ, người hành nghề chứng khoán nên chuẩn bị đầy đủ các thông tin và tài liệu cần thiết. Đồng thời, nếu có gì chưa rõ về quy trình, họ có thể tham khảo ý kiến từ các tổ chức hỗ trợ hoặc các chuyên gia trong lĩnh vực chứng khoán để nhận được sự hướng dẫn phù hợp.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Chuyển từ bản giấy sang điện tử

>>> Xem thêm: Đầu tư chứng khoán trong hôn nhân: Chia tài sản thế nào khi li hôn?

Kết luận

Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ bản giấy sang điện tử là một bước tiến quan trọng để cải thiện và hiện đại hóa hoạt động quản lý trong lĩnh vực chứng khoán. Đây không chỉ là trách nhiệm của mỗi cá nhân hành nghề mà còn là cơ hội để nâng cao hiệu quả công việc trong một môi trường đang ngày càng phát triển nhanh chóng.

Nếu bạn cần thêm thông tin hoặc hỗ trợ về các quy trình liên quan đến chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hãy liên hệ với Văn phòng công chứng Nguyễn Huệ theo số hotline 0966.22.7979 hoặc ghé thăm văn phòng trực tiếp. Chúng tôi luôn sẵn sàng tư vấn và hỗ trợ bạn một cách tận tình, giúp bạn thực hiện đúng các nghĩa vụ pháp lý và bảo đảm quyền lợi của mình trong lĩnh vực chứng khoán.

>>> Tìm hiểu: Công ty cổ phần khi nào được phát hành cổ phiếu?

VĂN PHÒNG CÔNG CHỨNG NGUYỄN HUỆ

Miễn phí dịch vụ công chứng tại nhà

1. Công chứng viên kiêm Trưởng Văn phòng Nguyễn Thị Huệ: Cử nhân luật, cán bộ cấp cao, đã có 31 năm làm công tác pháp luật, có kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý nhà nước về công chứng, hộ tịch, quốc tịch. Trong đó có 7 năm trực tiếp làm công chứng và lãnh đạo Phòng Công chứng.

2. Công chứng viên Nguyễn Thị Thủy: Thẩm Phán ngành Tòa án Hà Nội với kinh nghiệm công tác pháp luật 30 năm trong ngành Tòa án, trong đó 20 năm ở cương vị Thẩm Phán.

Bên cạnh đó là đội ngũ cán bộ nghiệp vụ năng động, nhiệt tình, có trình độ chuyên môn cao và tận tụy trong công việc.