Thủ tục và mẫu văn bản đề nghị niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài

09/01/2026

Việc niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài là một quyết định chiến lược quan trọng cho các tổ chức tín dụng cổ phần tại Việt Nam. Điều này không chỉ mở ra cơ hội huy động vốn mà còn giúp gia tăng giá trị thương hiệu của doanh nghiệp trong mắt nhà đầu tư quốc tế. Trong bài viết này, chúng ta sẽ khám phá chi tiết các thủ tục và mẫu văn bản đề nghị chấp thuận niêm yết cổ phiếu, theo quy định của Thông tư 47/2025/TT-NHNN.

1. Hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu

Theo Điều 5 của Thông tư 47/2025/TT-NHNN, hồ sơ yêu cầu chấp thuận niêm yết cổ phiếu bao gồm các tài liệu sau:

Văn bản đề nghị chấp thuận: Đây là tài liệu cơ bản cần thiết, phải được lập theo mẫu tại Phụ lục I của thông tư. Văn bản này cần nêu rõ lý do đề nghị niêm yết, thông tin về cổ phiếu và tổ chức phát hành.
Văn bản ủy quyền: Trong trường hợp người đại diện không ký trực tiếp, cần cung cấp văn bản ủy quyền hợp pháp để đảm bảo quyền đại diện. Văn bản này cần phải rõ ràng về các quyền hạn và trách nhiệm của người được ủy quyền.

Mẫu văn bản đề nghị

Mẫu văn bản đề nghị chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài là một phần rất quan trọng trong hồ sơ. Mẫu mới nhất hiện nay là Phụ lục I áp dụng theo Thông tư 47/2025/TT-NHNN.

TÊN TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỔ PHẦN
_______
Số:.....................

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
______________________
..., ngày .... tháng .... năm .....

VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU
TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
(Qua Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng)

Căn cứ Nghị quyết số ... ngày ... tháng ... năm ... của Đại hội đồng cổ đông về việc .....(1)...., ....(2).... (số định danh của tổ chức: .......(3)........) đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài của....(4).... như sau:

I. Thời gian, số lượng và địa điểm niêm yết:

1. Thời gian dự kiến niêm yết: ...................................................................................

2. Số lượng cổ phiếu dự kiến niêm yết: … cổ phiếu;

Số vốn điều lệ dự kiến tăng thêm: … tỷ đồng;

Vốn điều lệ thời điểm đề nghị: … tỷ đồng;

Tỷ lệ vốn điều lệ dự kiến tăng thêm so với vốn điều lệ: ...........%

3. Tên Sở giao dịch dự kiến niêm yết: .......................................................................

4. Số, ngày cấp Văn bản chấp thuận đề nghị việc đăng ký chào bán cổ phiếu ra nước ngoài của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: ....................................................

II. Một số nội dung cụ thể về việc niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài

1. Lý do niêm yết cổ phiếu: .................................................

2. Những thuận lợi và khó khăn khi cổ phiếu được niêm yết trên thị trường chứng khoán nước ngoài: ..............................................................

3. Các giải pháp dự kiến nhằm khắc phục những khó khăn trên: ......................

4. Dự kiến số lượng, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài sau khi niêm yết: ...........................

5. Biện pháp quản lý tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật: ...................................................

6. Các nội dung khác (nếu có)

III. Tình hình tài chính, hoạt động của tổ chức tín dụng cổ phần

1. Tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại thời điểm đề nghị: .......................................

2. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng trong thời gian 12 tháng liền kề trước thời điểm đề nghị:

a. Có ☐ b. Không ☐

- Hành vi, số tiền bị xử phạt (nếu có): ...................................................................................

- Số, ngày và số tiền của các Quyết định xử phạt (nếu có): ..................................................

3. Tại thời điểm đề nghị, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng cổ phần có số lượng và cơ cấu:

a. Đảm bảo ☐ b. Không đảm bảo ☐

- Hội đồng quản trị:

STT	Họ và tên	Đại diện vốn góp (tên tổ chức, tỷ lệ vốn góp/vốn điều lệ)	Chức danh (Chủ tịch, thành viên, thành viên độc lập)	Thành viên là người điều hành (có/không)	Tên người có liên quan tham gia Hội đồng quản trị của TCTD
1
2

- Ban kiểm soát

STT	Họ và tên	Chức danh (Trưởng ban, thành viên)
1
2

4. Báo cáo tổ chức tín dụng cổ phần có bộ phận kiểm toán nội bộ và hệ thống kiểm soát nội bộ tại thời điểm đề nghị bảo đảm tuân thủ Điều 57, Điều 58 Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định liên quan của pháp luật hiện hành:

IV. Tổ chức tín dụng cổ phần cam kết:

1. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung trong văn bản, hồ sơ đề nghị chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.

2. Tuân thủ các quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối, quy định của pháp luật về nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam và các quy định của pháp luật khác có liên quan.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỔ PHẦN HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN
(Ký tên và đóng dấu)

Chú thích: (1) trích yếu nội dung Nghị quyết ĐHĐCĐ; (2), (4) tên tổ chức tín dụng cổ phần; (3) số định danh của tổ chức (nếu có).

Niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài

>>> Xem thêm: Đầu tư chứng khoán trong hôn nhân: Chia tài sản thế nào khi li hôn?

2. Nguyên tắc lập và gửi hồ sơ

Để đảm bảo hồ sơ hợp lệ và đầy đủ, cần lưu ý các nguyên tắc sau đây:

Ngôn ngữ: Hồ sơ phải được lập bằng tiếng Việt. Điều này không chỉ giúp đảm bảo tính thông dụng mà còn đồng nhất với yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
Ký tên: Văn bản đề nghị chấp thuận niêm yết phải được ký bởi người đại diện theo pháp luật hoặc người đại diện theo ủy quyền. Nếu ký theo ủy quyền, cần có văn bản ủy quyền hợp pháp, trong đó nêu rõ tên, chức danh và quyền hạn của người được ủy quyền.
Hình thức gửi: Hồ sơ có thể được gửi trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước hoặc qua dịch vụ bưu chính đến Bộ phận Một cửa. Việc lựa chọn hình thức gửi cũng cần phải đảm bảo sao cho phù hợp với thời gian yêu cầu.

3. Thủ tục chấp thuận niêm yết

Thủ tục niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài được thực hiện qua ba bước chính:

3.1. Bước 1: Nộp hồ sơ

Tổ chức tín dụng cổ phần cần thực hiện nộp một bộ hồ sơ đầy đủ tới Ngân hàng Nhà nước thông qua Bộ phận Một cửa. Khi nộp hồ sơ, cần phải đảm bảo rằng tất cả các tài liệu đều được ký và đóng dấu cần thiết.

3.2. Bước 2: Ngân hàng nhà nước xem xét hồ sơ

Thời gian phản hồi: Ngân hàng Nhà nước sẽ có thời gian 28 ngày từ khi nhận hồ sơ để xem xét và thông báo kết quả. Nếu hồ sơ chưa đầy đủ, ngân hàng sẽ có văn bản yêu cầu bổ sung trong vòng 5 ngày làm việc. Điều này giúp tổ chức tín dụng có thời gian kịp thời để điều chỉnh và hoàn thiện hồ sơ.
Không chấp thuận: Nếu ngân hàng không chấp thuận, họ sẽ phải thông báo lý do rõ ràng bằng văn bản. Điều này có ý nghĩa quan trọng để giúp tổ chức hiểu rõ nguyên nhân và có thể điều chỉnh trong những lần nộp sau.

3.3. Bước 3: Niêm yết cổ phiếu

Sau khi nhận được chấp thuận từ Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng có thời gian 12 tháng để thực hiện niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài. Nếu không thực hiện đúng thời hạn, văn bản chấp thuận sẽ hết hiệu lực, yêu cầu tổ chức bắt đầu lại quy trình từ đầu.

4. Hiệu lực văn bản chấp thuận

Theo quy định tại Điều 4 của Thông tư 47/2025/TT-NHNN, văn bản chấp thuận có hiệu lực kể từ ngày ký. Tuy nhiên, nếu tổ chức tín dụng không thực hiện niêm yết trong thời hạn quy định (12 tháng) sau khi nhận được văn bản chấp thuận, văn bản này sẽ tự động hết hiệu lực và không còn giá trị pháp lý.

Niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài

>>> Xem thêm: Danh sách các công ty chứng khoán.

Kết luận

Trên đây là bài viết chi tiết về quy trình và mẫu văn bản đề nghị niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài. Hy vọng bài viết sẽ hữu ích cho bạn trong việc thực hiện các thủ tục này.

Nếu bạn cần hỗ trợ trong việc lập hồ sơ và các thủ tục pháp lý liên quan đến niêm yết cổ phiếu, hãy liên hệ với Văn phòng công chứng Nguyễn Huệ theo số hotline 0966.22.7979 hoặc ghé thăm văn phòng trực tiếp. Với đội ngũ chuyên viên giàu kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp bạn hoàn tất các thủ tục một cách nhanh chóng và hiệu quả, đảm bảo mọi yêu cầu đều được thực hiện đúng theo quy định pháp luật.

>>> Tìm hiểu: Công ty cổ phần khi nào được phát hành cổ phiếu?

VĂN PHÒNG CÔNG CHỨNG NGUYỄN HUỆ

Miễn phí dịch vụ công chứng tại nhà

1. Công chứng viên kiêm Trưởng Văn phòng Nguyễn Thị Huệ: Cử nhân luật, cán bộ cấp cao, đã có 31 năm làm công tác pháp luật, có kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý nhà nước về công chứng, hộ tịch, quốc tịch. Trong đó có 7 năm trực tiếp làm công chứng và lãnh đạo Phòng Công chứng.

2. Công chứng viên Nguyễn Thị Thủy: Thẩm Phán ngành Tòa án Hà Nội với kinh nghiệm công tác pháp luật 30 năm trong ngành Tòa án, trong đó 20 năm ở cương vị Thẩm Phán.

Bên cạnh đó là đội ngũ cán bộ nghiệp vụ năng động, nhiệt tình, có trình độ chuyên môn cao và tận tụy trong công việc.